Ana Maria de Alba - Compliance de USA para LATAM

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Por Claudia Alvarez-Troncoso, EtikaMente GEC, Claudia Alvarez-Troncoso, and EtikaMente GEC descubierto por Player FM y nuestra comunidad - los derechos de autor son propiedad de la editorial, no de Player FM, y el audio se transmite directamente desde sus servidores. Presiona el botón de suscripción para rastrear cambios en Player FM o pega el URL del feed en otras aplicaciones de podcast.

En este episodio hablamos con Ana María de Alba, quien es CEO de CSMB -firma consultora en gestión de riesgos y banca para EEUU y Latam / Instructora líder y asesora académica de FIBA-FIU para la certificación Asociada y Profesional en PLA/FT/ conferencista.
Ana nos comenta la inversion que hacen las entidades en sus sistemas de prevención, control interno y preparación técnica del personal para mejor gestionar los riesgos. También nos explica el rol de compliance y ética en esta crisis sanitaria del Covid19, para gestionar posibles situaciones de soborno, comportamiento poco ético y manejo de información sensible.
Nos relata cómo los bancos en Miami han fortalecido sus controles en respuesta al Global Magnitsky Act por actos de corrupción y abuso a los derechos humanos,como consecuencia al movimiento internacional hacia la transparencia.
Finalmente Ana María nos da su parecer sobre cómo los encargados del compliance están gestionando su riesgo personal dado al nivel de riesgo al que se exponen por sus delicadas posiciones y nos regala sus recomendaciones al respecto.

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